项目类型怎么填写(项目的六大属性)
8月15日，中国证券报中证金牛记者独家获悉，中国证券业协会已正式上线基于区块链技术的证券公司投行业务质量评价系统，并要求各券商配合协会进行数据采集，共20项评价指标。证券公司需要通过协会的“证券行业联盟链”(以下简称“证券联盟链”)提交相关信息。
据悉，该协会的数据采集时间为8月12日8:00至8月25日17:00。各券商需要按照协会的统一要求和技术标准，通过自持节点或公共节点接入协会的“证券链”。协会通过“证券通”发布评价指标模板。各券商从“证券环节”获取模板后，需要结合《投资银行项目一般信息报送数据报送规范》和《投资银行业务质量评价专项信息报送数据报送规范》开展信息报送工作。中国证券业协会依托“证券链接链”构建投行业务质量评价体系。按照可实施、可追溯、可核实的原则，全面收集证券公司保荐和承销业务各环节的信息，并定期进行总结和评估。
经纪人需要把自我评价指标信息
提交至“质量评估系统”
共有20个评价指标。
参与投资银行业务质量评价，证券公司应在日常报送投资银行业务项目信息的基础上，按照《证券公司投资银行业务质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)中投资银行业务管理评价自评指标提交相关信息。具体流程包括:券商通过“证券通”获取自我评价指标电子模板，根据自我评价指标要求，向其中的“证券通”提交自我评价指标，评价指标模板由中证协制定，模板信息包括评价指标、评价标准、评分标准。券商应根据模板要求对投行业务质量进行自我评价。
需要注意的是，评估指标共20项，包括利益冲突评审、项目申请文件、项目评审程序、项目投票、资助项目人员配备、工作日志、质量控制工作、现场核查、工作底稿验收、质量控制报告、询价、内核会议、内核会议意见回复、反馈/询价意见落实、辅导与验收、赞助协议、项目费用、自律管理、现场管理。
协会每年都会组织投行业务质量评价阶段。券商可以获取当年经营管理评价自评指标模板和评价工作起止时间。他们需要在模板规定的时间内完成自评指标信息和自评报告的提交。
投资银行项目信息报送的规范化
提交的材料包括三个部分。
中证协依托“证券链”，将投行项目信息报送作为常规报送任务，以提高投行项目信息报送效率，减轻券商长期报送负担。
具体来说，投资银行项目信息的上报范围主要包括三个部分:
首先是项目的基本信息，包括项目编号、项目名称、发行人信息、项目类型、项目状态、项目辅导协议和赞助协议签订时间、是否进行现场核查等。每年投行业务质量评价开始前，需完成上一年度项目基本信息的报送，其中已受理的项目需在5个工作日内(不含当天，下同)报送；当项目状态发生变化时，应在5个工作日内提交最新信息。
二是项目成员/发起人代表信息，包括项目发起人代表、联合发起人、项目组负责人、项目组成员信息。第一次提交项目基本信息时，券商还必须提交项目人员/保荐代表人信息，包括目前在项目的人员信息和历史人员信息；当项目人员/保荐代表人的信息随后发生变化时，或项目结束时，应在5个工作日内提交并更新。
此外，其他发起人信息可选，仅在项目涉及“会计师事务所”、“律师事务所”、“资产评估机构”时填写。建议协会在提交其他机构信息的同时，提交项目的基本信息。当其他机构的信息随后发生变化时，建议在5个工作日内提交最新信息。
三是公司和项目的负面问题。其中，公司“负面事项”由券商统一填写，备案内容包括备案主体、注册主体、备案日期，并上传备案通知书。发行人和上市公司备案的，没有备案通知的，可以上传公司的相关公告。对负面事项进行处罚，填写“处罚单位”、“处罚日期”、“处罚措施”，上传相关函件和决定。
对于项目层面的“负面事项”，证券公司被处罚的，需填写“处罚单位”、“处罚日期”、“处罚措施”，并上传相关函件和决定。
公司项目负面项的提交应在协会评定当年投行业务质量的截止日期前完成。
编辑:张静
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